【兴课堂】融资融券新手进阶QA(下

【兴课堂】融资融券新手进阶QA(下

2017-10-04 18:44

  答:首先,融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价,即客户无法通过市价委托进行融券卖出操作;

  (4)投资者为上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。

  对于停牌期间无交易市价的股票,公允价值参考指数收益法进行估算,即在股票停牌期间,按照所属中基协基金估值行业分类指数同期涨跌幅进行估算。

  其次,当天生成的融券负债,当天无法通过“买券还券”或“现券还券”归还负债。

  答:(1)对于融资未了结负债,标的证券的红股红利将直接送达至投资者信用账户;如标的证券拟进行配股、配债、增发等再融资操作,投资者可在信用账户的“普通买入”菜单下参与配售。(2)

  T日,投资者融资买入A证券10000元,交易手续费20元,T+4日客户归还负债,假设融资年利率为8.35%。

  答:总负债=融资负债(含交易手续费)+融券负债(市值)+融资融券利息负债+其他负债

  ;如标的证券拟进行配股、配债、增发等再融资操作,此类需支付对价的权益将折算为现金补偿金额,计增投资者的其他负债。问题20

  (3)个人或机构投资者持有上市公司未解除限售股,不得在信用账户融券卖出该上市公司股票。

  答:可充抵金股票如出现长期停牌,为了预防高位停牌股票在复牌后出现流动性风险,证券公司有权以公允价值计算停牌股票市值,有权以停牌股票的公允价值估算投资者维持比例,并进行相关风险提示。

  (4)发生金额较大的债务纠纷,涉入或即将涉入诉讼、仲裁、其他法律纠纷,或者被立案调查;

  即:T日产生负债,无论T日归还或T+1日归还,均记收1天利息,T+2日归还记收2天利息,以此类推。

  答:(1)现场投票:投资者向开户所在营业部递交现场投票申请,经由我司出具现场投票委托授权书等材料后,投资者可参与现场投票。(2)

  :投资者向开户所在营业部递交现场投票申请,网上投票当天,投资者通过交易系统提交投票意向,我司根据投资者的投票意向,向交易所提交投票结果。文章来源:微信号

  融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的计算,在每笔融资融券负债归还时收取。

  融资融券负债未了结期间,标的证券出现红利、红股,或公告将进行配股、配债、公开增发等情形时,该如何处理?

  答:(1)个人或机构投资者持有的上市公司未解除限售股,不可做为融资融券物。(2)个人持有的上市公司解除限售存量股,不可做为融资融券物。

  (2)信用账户维持比例低于各级平仓线后,未在时间内采取相应的履约保障措施,使维持比例提升至警戒线)投资者信用账户资产被司法机关或其他有权机关采取财产保全或者强制执行措施;

  答:(1)公司对客户信用账户执行强制平仓时,为及时控制风险,可能以涨跌停价发出平仓指令,这将造成单笔交易的损失最大化;(2)存在强制平仓记录的投资者,将被公司调降信用等级和融资融券授信额度;

资讯排行

推荐阅读